1.董事、监事和高级管理人员(法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、风控负责人等)的人员名单及任免书;
2.公司历届董事、监事、高级管理人员变更所形成的股东会决议、董事会决议;
3.董事、监事和高级管理人员工作简历及证明文件、学历证书,并根据企业的性质决定是否要求提供无犯罪记录证明、个人信用报告等资料;
4.董事、监事和高级管理人员曾担任破产清算的公司、企业的董事、监事或高级管理人员并对该公司、企业的破产负有个人责任的情况说明;
5.董事、监事和高级管理人员曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人和高级管理人员并对因违法被吊销营业执照、责令关闭负有个人责任的情况说明;
6.董事、监事和高级管理人员不符合政府对行业特定监管要求的情况说明;
7.企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员的职责和分工的说明及其证明文件;
8.企业部门设置图及部门职能介绍文件;
9.企业经营管理制度,风险管理制度,反欺诈、反洗钱和反恐怖融资制度,信息披露制度,对外投资管理制度,对外担保管理制度,募集资金管理制度,重大事件应急预案,风险识别、评估和分析制度,资料保存及档案管理制度,人事管理制度,以及内部控制流程、内部审核流程、风险控制流程等相关制度文件和流程说明;
10.股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作规则、总经理办公会议事规则、董事会秘书工作规则、董事会专门委员会议事规则。